證券公司及分支機構變更備案(證券公司分支機構變更營業場所)

證券公司新設營業部須向證監會報備哪些材料？

證券營業部審批規則

第六條申請設立證券營業部的證券公司應當具備下列條件：（一）沒有挪用

客戶交易結算資金，且已依照《客戶交易結算資金管理辦法》的要求管理客戶交

易結算資金；（二）證券經紀業務和其他業務分開辦理，管理人員、業務人員、

財務帳戶均已分開，沒有混合操作；（三）申請設立前一月末的凈資本指標符合

中國證監會規定；（四）無違法違規融資；（五）內部管理規范，建立了健全的

法人治理結構和有效的內部控制制度，能對所屬證券營業部的資金、交易、客戶

情況進行及時有效的統一監控；（六）沒有擅自設立證券營業網點；（七）近一

年未受到中國證監會的行政處罰，未因涉嫌重大違法違規事項正受到立案調查；

（八）中國證監會規定的其他條件。

第七條設立證券營業部應具備下列條件：（一）信息系統技術標準符合中國

證監會的規定，并可支持內部控制機制有效運行；

（二）擬任正、副經理通過中國證監會規定的任職資格審查，具備證券從業

資格的業務人員不少于十人；

（三）有合格的經營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施；（四）有健

全的風險管理制度；（五）中國證監會規定的其他條件。第八條證券公司申請設

立證券營業部，應向中國證監會提交下列材料，并報擬設立證券營業部所在地中

國證監會派出機構備案：

（一）證券營業部申請表；（二）具有證券業務資格的會計師事務所對本規

則第六條第（一）、（二）、（四）項規定的事項出具的報告書；

（三）證券公司對所屬證券營業部開戶、交易、清算等經紀業務進行統一監

管的技術系統設計報告；

（四）中國證監會要求提交的其他材料。第九條證券公司申請證券營業部開

業驗收，應向證券營業部所在地中國證監會派出機構提交下列材料：

（一）申請報告；（二）證券營業部營業場所及設備、信息系統的說明材料

，證券公司對證券營業部統一監管技術系統的建設報告；（三）證券營業部業務

管理制度；（四）證券營業部擬任正、副經理任職資格申請材料；（五）證券營

業部業務人員、電腦技術人員的名單、簡歷及資格證書；（六）有關部門出具的

證券營業部營業場所消防、安全合格的證明文件；（七）中國證監會要求提交的

其他材料。第十條證券營業部籌建期為六個月。遇到特殊情況需要延長期限的，

證券公司應當書面報告擬設證券營業部所在地中國證監會派出機構批準，延長期

限不得超過三個月。單一股票賬戶對一只股票的持股比例達到5%，就要向證監會報備。

證券分支機構變更經營范圍有前置嗎？

證券公司監督管理條例第十七條公司登記機關應當依照法律、行政法規的規定，憑國務院證券監督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。證券法***百二十九條 證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業、解散、破產，必須經國務院證券監督管理機構批準。 既然看了,頂一個吧，好帖子

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